Получить разрешение на деятельность Форекс брокера в BVI

Британские Виргинские острова – устоявшаяся оффшорная юрисдикция, однако она отличается самым модернизированным законодательством, регулирующим лицензирование Форекс. С 2010 года регламент О защите бизнеса и инвестиций полностью подчинил себе торговые биржи, валюты, фондовые рынки и так далее. Брокерский сертификат выдается уполномоченной комиссией по финансовым услугам. Для получения необходимо пройти процедуру сбора и предоставления комплекта определённой документации, предоставить данные, подтверждающие наличие уставного капитала и оплатить все государственные пошлины.

В числе основных преимуществ и отличий БВО от других лицензиаров:

1. Разрешение на Форекс может получить любая компания, вне зависимости от того принадлежит она местному предпринимателю или нерезиденту.
2. Полное отсутствие налогообложения для компаний нерезидентов.
3. Отсутствие требований ко внесению уставного капитала в определенном размере.
4. Обязательство подавать финансовую отчетность по обороту валют каждые три месяца.
5. Обязательство каждый год проходить аудиторскую проверку и предоставлять выписку с результатами в уполномоченный орган.

Срок рассмотрения документации на Британских Виргинских островах средний – не более шести месяцев с момента поступления от аппликанта. Общая стоимость зависит от разных факторов: Форекс-лицензия может иметь несколько видов (консультационная, торговая, брокерская и т.д.), учитывается структура компании, необходимость открытия банковского счета на БВО. Общая цена за рассмотрение и сбор документации доходит до 12 тысяч долларов. Дополнительно 8 придется оплачивать ежегодно в виде пошлин, компенсаций за проверку, подготовку отчетностей, бухгалтерское сопровождение. Если вас интересует конкретная стоимость получения Форекс-лицензии на островах обратитесь к специалистам нашей юридической компании. UraFinance гарантирует бесплатный расчет суммы.

Что требуется от заявителя?

1. Корректно заполнить все формы анкет и заявлений, предоставленные комиссией по финансовым услугам юрисдикции. Анкета чаще всего включает вопросы о самом учредителе, видах деятельности компании и типе лицензии, которая необходима для получения. Вся указанная информация не должна быть голословной и подтверждается соответствующими документами.
2. Предоставить выписку из трудовой книги, текущего места работы или иной документ, указывающий на опыт труда в области финансов на управленческой должности.
3. Предоставить дипломы, сертификаты, аттестаты и прочее для подтверждения количества и качественного уровня знаний в области экономики.
4. Указать адрес своей компании в стране учреждения если заявитель является юридическим лицом.
5. Приложить к пакету документации Устав предприятия (текущего или будущего). Если Устав не разработан, следует составить его основную структуру для дальнейшего развития.
6. Создать бизнес-план. Наличие в комплекте документов продуманного бизнес-плана увеличивает шансы на получение сертификата БВО в несколько раз.
7. Предоставить пакет финансовых подтверждений. Уставной капитал на островах может быть внесен уже после получения лицензии, но комиссия должна быть уверена в том, что заявитель обладает достаточной суммой для поддержания и развития фирмы. В данном пункте необходимо приложить письменное обязательство внести уставной капитал в банк БВО, выписку с банковского счета, где размещены средства клиента, баланс материальных благ существующей компании заявителя и иное по запросу.

Требования к лицензиату

Данные положения начинают действовать сразу после того, как иск аппликанта удовлетворяется. Закон об инвестициях и ценных бумагах дает комиссии финансов право на проверку лицензиата. Соблюдать все предписанные нормы должен не только офис, основанный на территории юрисдикции, но и все его филиалы, дочерние организации и представительства.

1. О финансах. Четкого регламента для указания размера уставного капитала компании не предусмотрено. Есть закон, устанавливающий требования о наличии минимального капитала, для банков, которые тоже могут оказывать Форекс-услуги. Общая лицензия подразумевает внесение 2 миллионов долларов, ограниченная или частная – 1 миллиона долларов США. Вне зависимости от формы собственности руководство предприятия обязано поддерживать устойчивое материальное положение. Если директорат считает, что суммы, имеющейся у фирмы в наличии, достаточно для дальнейшей работы, он должен предоставить выписку со счета собственного предприятия.
2. О персонале. Рядовых сотрудников и отдел менеджмента назначает руководитель, но состав директората и управляющей верхушки должен быть согласован с комиссией по финансам. Требований к резидентству нет, но есть условия об опыте, образовании и квалификации.
3. Об ограничениях. При необходимости смены управляющих лиц или состава директората, основании или закрытии филиала, внесения коррективов в структуру фирмы или ее корпоративный Устав, смены названия или юридического адреса нужно запрашивать отдельное разрешение у лицензиара.
4. Об отчетности. Вся документация о сделках должна храниться в архивах компании не менее пяти лет с момента завершения операции. Для всех без исключения установлено правило подачи ежеквартальной финансовой отчетности, по итогам года предоставляется аудит-отчетность. Наемный независимый аудитор должен иметь хорошую репутацию, если его присылают из определенной компании, эта фирма должна быть одобрена юрисдикцией БВО.
5. Об активах. Управление собственными активами и материальными ценностями контрагентов предприятия должно быть грамотным. Фирма обязана обеспечить легальную и честную процедуру открытия счетов, зачисления средств, возврата активов клиенту по первому запросу.
6. Об офисе. Постоянное представительство на БВО подразумевает наличие офиса в приобретенном или арендованном помещении. Филиал может быть второстепенным, но не должен закрываться. Если такой возможности нет, лицензиат обязан назначить уполномоченного ответственного представителя из числа лиц, проживающих на островах постоянно.
7. О рекламе. Ведение бизнеса всегда связано с его продвижением. Если лицензиат размещает в СМИ или иных источниках информации сведения, компрометирующие конкурентов, вводящие в заблуждение клиентов, заранее ложные, не соответствующие требованиям, он может быть подвергнут санкциям. Самое мягкое наказание – денежный штраф. За серьезные проступки возможен отзыв Форекс-лицензии БВО или тюремный срок в рамках, установленных местным законодательством.

Все детали получения сертификата для брокера на Британских Виргинских островах вы можете уточнить у специалистов UraFinance. Наши юристы проводят бесплатные первичные консультации, стоимость дальнейших услуг зависит от критериев, указанных выше в статье.