Получить разрешение на деятельность Форекс брокера на Мальте

Мальта, как и Кипр, вошла в состав членов Евросоюза в 2004 году, что привело усовершенствованию ее законодательства. Нормативы стали развиваться на всех уровнях для того, чтобы догнать стандарты ЕС. Юрисдикция предлагает получение Форекс-лицензий на своей территории. Если вы планируете вести активный бизнес с большим количеством трейдеров и деловых партнеров, то на данное предложение стоит обратить особое внимание. Респектабельная страна отличается лояльным отношением к нерезидентам, привлекательной налоговой средой и развитым уровнем экономики.

Специалисты компании UraFinance готовы предложить свою помощь в лицензировании организаций в пределах границ Мальты. После получения сертификата аппликант сможет расширить деятельность на все страны Европейского Союза согласно процедуре паспортизации, которая разработана непосредственно директивой ЕС.

Созданием регламента законодательства и регулятором экономической системы государства является комиссия по финансовому регулированию (MFSA). Она занимается выдачей всех без исключения разрешений в брокерской, банковской, страховой, инвестиционной и иных средах. К числу услуг, которые имеет право оказывать Форекс-лицензиат после вручения сертификата, относятся:

1. Инвестирование собственных средств во все финансовые инструменты, а также привлечение материальных благ клиентов для той же цели.
2. Выполнение поручений контрагентов от их имени, касающихся управления инвестициями, портфелями, валютными парами.
3. Хранение денежных активов или нематериальных ценностей на условиях, заранее оговоренных с клиентом.

Полный перечень сервиса зависит от типа разрешения, которое оформляет аппликант. Подробнее о том, какой тип лицензии больше подходит вашей фирме, вы можете уточнить при личной консультации с правовыми экспертами нашей компании.

Категории брокерских лицензии Мальты

Среди всех разновидностей инвестиционного лицензирования для Форекс-деятельности подходит только два типа:

1. STP. Выдается компаниям, действующим с минимальным риском для себя. Их основной задачей является передача клиентских ордеров в международные банки. При этом трейдеры имеют постоянный доступ к рынку и его ценам. Фактически брокер зарабатывает только на процентах от сопровождения клиентских материальных благ.
2. Market Maker. Необходима крупным корпорациям, которые планируют оказывать собственное влияние на рынок. Контрагенты таких гигантов вкладывают средства на длительный срок, в течение которого фирма самостоятельно решает куда их направить. По истечении периода вклада пользователь получает свою долю прибыли. Главное преимущество полного сертификата – возможность самостоятельной установки цен на валютные пары.

В зависимости от выбранного типа разрешения варьируется размер уставного капитала и количество требований, которые юрисдикция предъявит заявителю.

Условия и требования для лицензиата Мальты

1. Клиент обязан полностью оплатить установленный законодательством уровень уставного капитала и открыть реальный офис на территории страны. Виртуальное представительство в данном случае силы не имеет.
2. Персонал предприятия обязан в полной мере предоставить доказательства собственной образованности, квалификации и опыта работы. Это можно сделать путем передачи в комиссию нотариально заверенных копий дипломов, страниц из трудовой книги, рекомендательных писем и иных документов.
3. Обязателен найм в штат бухгалтеров. Каждый год фирма, получившая лицензию любого типа, должна сдавать финансовые отчеты. Дополнительно к этому потребуется прохождение проверки раз в 2-3 месяца для контроля над оборотом средств.
4. Лицензия может быть отозвана в случае, если брокер не соблюдает требования, установленные законодательством республики, игнорирует предупреждения, подозревается в ведении мошеннической деятельности, не соответствует регламенту, политике о противоборстве отмыванию денег и так далее.

Требования для получения сертификата

Уставной капитал

Формируется заявителем до момента вручения разрешения. Часто взнос производится перед передачей пакета документации. Сумма зависит от типа лицензирования брокерской конторы:

1. Для СТП предусмотрено внесение 125 тысяч евро.
2. Для МаркетМэйкер – не менее 730000 евро.

УК не может быть потрачен, его уровень всегда поддерживается компанией на прежнем уровне или увеличивается. В отличие от многих иных стран ЕС Мальта дает возможность использовать стартовый капитал для его вложения в высоколиквидные активы. Таковыми считают государственные облигации и еще ряд инвестиций. Внос средств осуществляется на счет в одном из местных банков, одобренных правительством.

Финансовая отчетность

Ей уделяется отдельное внимание представителями официальной комиссии. Каждый год оба типа сертификатов должны сдавать аудированную и неаудированную отчетность. Для СТП также предусмотрена ежеквартальная передача данных в налоговую службу. Для второго вида разрешения требуется предоставление ежемесячных протоколов информации, а также ежедневные отчеты обо всех транзакциях, произведенных за последние сутки.

Если на Кипре регистрация брокера занимает до 1 года, то на Мальте возможно получение сертификата за 7 месяцев. MFSA принимает документацию на предварительный просмотр для выявления грубейших ошибок. В случае их отсутствия производится утверждение пакета и дальнейшее изучение на протяжение месяца. Принятие решения занимает еще около 12 недель. Ускорить подготовительный процесс по сбору комплекта бумаг можно с помощью юристов нашей фирмы.