Латвия является одной из юрисдикций, в которых Форекс-услуги считаются инвестиционной деятельностью. Любая инвестиционная компания должна иметь лицензию на работу с ценными бумагами, фьючерсами, опционами и так далее. Лицензия респектабельной юрисдикции играет немаловажную роль при выборе надежного брокера и для государственного контроля всех предприятий, занятых в среде Форекс. Сертификат устанавливает определенные правила работы и ограничения.

Чтобы стать владельцем брокерского разрешения в Латвии, необходимо создать местную компанию. Это не означает, что к лицензированию допускаются исключительно резиденты. Помимо граждан страны из числа физических и юридических лиц, право на получение сертификата имеют:

  1. Юридические лица, являющиеся резидентами любой из стран Евросоюза.
  2. Филиалы финансовых предприятий любых государств, которые уже обладают Форекс-лицензией, выданной одним из государств Евросоюза.

Главным уполномоченным органом, который составляет законодательный регламент для лицензирования, рассматривает заявки аппликантов, а также полностью регулирует экономический рынок страны является комиссия Латвии по надзору за финансами. Управление инвестиционными компаниями ведется на основании нормативных актов законодательства «О рынке финансовых инструментов». Государство Прибалтики предъявляет достаточное количество требований к каждому из заявителей, а особенно к тем, кто не имеет надлежащей лицензии вовсе. Чтобы с первого раза получить документ и не тратить лишние деньги на переоформление или поездки на территорию юрисдикции, следует обратиться к юристам. Правовая помощь необходима на всех уровнях подачи заявки. Специалисты компании UraFinance гарантируют качество и профессионализм!

Перечень требований согласно законодательству Латвии

  1. Акционеры

Количество акционеров в компании не имеет значения, однако, те, которые держат более 10% акций, обязаны подтвердить свою квалификацию. Комиссия учитывает весь опыт работы начиная от профильного образования и заканчивая квалификацией. Для подтверждения необходимо предоставить дипломы, лицензии, сертификаты, аттестаты, грамоты, выписки с мест работы (от компаний, занятых в финансовой среде), рекомендательные письма и так далее. Может ли лицо принимать участие в надзоре за работой будущего лицензиата, решает комиссионный состав. Если уровень знаний или квалификации покажется членам комиссии недостаточным, заявителю придется предоставлять пакет документов заново. Ввиду этого мы рекомендуем заранее собрать необходимые данные обо всех акционерах с долей акций более 10%.

Если акционер инвестирует не только одну фирму , заявленную на получение сертификата, но и владеет акциями других предприятий, то другие его корпорации не должны мешать участию в развитии брокера. Каждый инвестор обязан подтвердить свою состоятельность, а также предоставить данные о происхождении средств. Финансы, полученные мошенническим путем, или деньги, чье происхождение не может быть доказано, не имеют права участвовать в экономическом образовании новой фирмы.

  1. Уставной капитал

Латвия выдает брокерские лицензии MarketMaker – такие же, как и на Кипре, Мальте, Англии и прочих схожих юрисдикциях. Если в перечисленных странах минимальный уставной капитал указывается в сумме 1 миллиона евро, то Латвия допускает внесение 730 тысяч евро. STP-лицензирование производится с более скромной суммой взноса. За 125 тысяч евро можно получить сертификат на ведение Форекс-деятельности, однако количество финансовых услуг и инструментов, которые можно использовать для работы будет существенно ограничено. Юрисдикция допускает внесение нематериальных средств в качестве уставного капитала на банковские счета своей страны.

Вне зависимости от типа полученной лицензии компания всегда должна поддерживать собственное финансовое положение. Если аппликант планирует изменить СТП-разрешение на МаркетМейкер, ему нужно улучшать благосостояние. Комиссия по финансовому надзору имеет право выдвинуть требование об увеличении несгораемой суммы уставного капитала. На процедуру дается ограниченное количество времени.

  1. Персонал корпорации

Обязательным условием после получения лицензии является трудоустройство на весь срок действия сертификата пары директоров, являющихся гражданами Латвии. Предварительно их кандидатуры необходимо представить комиссии и, после одобрения, подписать трудовой договор. Каждый из директоров и членов управляющего звена должен предоставить документы о соответствующем экономическом образовании. Для всех важен и опыт работы: если вы получаете СТП-лицензию, сотрудникам достаточно иметь 3-5 лет труда в управлении финансами. Для полной версии сертификата потребуется подтверждение 5-8 летнего стажа.

3 года из указанного срока директора должны провести на аналогичной должности в любой инвестиционной компании, которая также имеет лицензию. Дополнительно нужно обладать незапятнанной репутацией, не быть замеченным в махинациях, попытках афер, судебных прениях. Все данные будут обязательно проверены комиссией, после чего она даст своё согласие на трудоустройство или отказ. Поиск персонала, включая директоров, лежит на плечах аппликанта. Юридическая компания UraFinance готова помочь с подбором кадров или посоветовать услуги деловых партнеров, занятых в данной сфере.

  1. Офис и филиалы

Без наличия полноценного офиса на территории юрисдикции получение лицензии невозможно. При существовании филиалов, представительств и иных форм дочерних предприятий, они должны заниматься тем же видом деятельности, что и головной офис. В противном случае их создание запрещено.

Преимущества Форекс-сертификата Латвии

Любой лицензиат имеет право работать с другими странами ЕС при наличии вышеуказанного документа. Для легального сотрудничества потребуется пройти процедуру паспортизации: передать небольшой пакет документов с заявлением о желании работы с той или иной юрисдикцией в комиссию по контролю финансов.

Минимальный срок рассмотрения заявки для лицензирования фирмы в Латвии составляет 3 месяца, максимальный зависит от структуры компании и требуемого типа сертификата.

Больше подробностей уточняйте при личном собеседовании с нашими экспертами. Получить консультацию можно по телефону, запись на деловую встречу производится заранее.



Получить полный список готовых оффшороных компаний на

У нас вы можете заказать выписку, а также услугу апостилирования перевода и нотариального заверения

Будьте в курсе!

Узнайте первыми об изменениях в международном законодательстве, новых оффшорных схемах и наших акциях!

Дистанционное открытие
Банковских Счетов
CIM Banque SA
  • CIM Banque SA
  • Швейцария
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • UnionBank AG
  • Лихтенштейн
  • 56 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Euram Bank AG
  • Австрия
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • BlueOrange
  • Латвия
  • 7 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Rietumu Banka
  • Латвия
  • 5 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • ABLV Bank
  • Латвия
  • 7 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Meinl Bank AG
  • Австрия
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • NorvikBanka
  • Латвия
  • 7 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • CDBbank
  • Кипр
  • 3 дня
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Hellenic Bank
  • Кипр
  • 1 день
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Piraeus Bank
  • Кипр
  • 1 день
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Promsvyazbank
  • Кипр
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • RCB BANK
  • Люксембург
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Bank Alpinum
  • Лихтенштейн
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Novo Banco SA
  • Португалия
  • 21 день
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Loyal Bank
  • Сент-Винсент и Гренадины
  • 7 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Hermes Bank
  • Сент-Люсия
  • 1 день
  • Дистанционно

Латвия является одной из юрисдикций, в которых Форекс-услуги считаются инвестиционной деятельностью. Любая инвестиционная компания должна иметь лицензию на работу с ценными бумагами, фьючерсами, опционами и так далее. Лицензия респектабельной юрисдикции играет немаловажную роль при выборе надежного брокера и для государственного контроля всех предприятий, занятых в среде Форекс. Сертификат устанавливает определенные правила работы и ограничения.

Чтобы стать владельцем брокерского разрешения в Латвии, необходимо создать местную компанию. Это не означает, что к лицензированию допускаются исключительно резиденты. Помимо граждан страны из числа физических и юридических лиц, право на получение сертификата имеют:

  1. Юридические лица, являющиеся резидентами любой из стран Евросоюза.
  2. Филиалы финансовых предприятий любых государств, которые уже обладают Форекс-лицензией, выданной одним из государств Евросоюза.

Главным уполномоченным органом, который составляет законодательный регламент для лицензирования, рассматривает заявки аппликантов, а также полностью регулирует экономический рынок страны является комиссия Латвии по надзору за финансами. Управление инвестиционными компаниями ведется на основании нормативных актов законодательства «О рынке финансовых инструментов». Государство Прибалтики предъявляет достаточное количество требований к каждому из заявителей, а особенно к тем, кто не имеет надлежащей лицензии вовсе. Чтобы с первого раза получить документ и не тратить лишние деньги на переоформление или поездки на территорию юрисдикции, следует обратиться к юристам. Правовая помощь необходима на всех уровнях подачи заявки. Специалисты компании UraFinance гарантируют качество и профессионализм!

Перечень требований согласно законодательству Латвии

  1. Акционеры

Количество акционеров в компании не имеет значения, однако, те, которые держат более 10% акций, обязаны подтвердить свою квалификацию. Комиссия учитывает весь опыт работы начиная от профильного образования и заканчивая квалификацией. Для подтверждения необходимо предоставить дипломы, лицензии, сертификаты, аттестаты, грамоты, выписки с мест работы (от компаний, занятых в финансовой среде), рекомендательные письма и так далее. Может ли лицо принимать участие в надзоре за работой будущего лицензиата, решает комиссионный состав. Если уровень знаний или квалификации покажется членам комиссии недостаточным, заявителю придется предоставлять пакет документов заново. Ввиду этого мы рекомендуем заранее собрать необходимые данные обо всех акционерах с долей акций более 10%.

Если акционер инвестирует не только одну фирму , заявленную на получение сертификата, но и владеет акциями других предприятий, то другие его корпорации не должны мешать участию в развитии брокера. Каждый инвестор обязан подтвердить свою состоятельность, а также предоставить данные о происхождении средств. Финансы, полученные мошенническим путем, или деньги, чье происхождение не может быть доказано, не имеют права участвовать в экономическом образовании новой фирмы.

  1. Уставной капитал

Латвия выдает брокерские лицензии MarketMaker – такие же, как и на Кипре, Мальте, Англии и прочих схожих юрисдикциях. Если в перечисленных странах минимальный уставной капитал указывается в сумме 1 миллиона евро, то Латвия допускает внесение 730 тысяч евро. STP-лицензирование производится с более скромной суммой взноса. За 125 тысяч евро можно получить сертификат на ведение Форекс-деятельности, однако количество финансовых услуг и инструментов, которые можно использовать для работы будет существенно ограничено. Юрисдикция допускает внесение нематериальных средств в качестве уставного капитала на банковские счета своей страны.

Вне зависимости от типа полученной лицензии компания всегда должна поддерживать собственное финансовое положение. Если аппликант планирует изменить СТП-разрешение на МаркетМейкер, ему нужно улучшать благосостояние. Комиссия по финансовому надзору имеет право выдвинуть требование об увеличении несгораемой суммы уставного капитала. На процедуру дается ограниченное количество времени.

  1. Персонал корпорации

Обязательным условием после получения лицензии является трудоустройство на весь срок действия сертификата пары директоров, являющихся гражданами Латвии. Предварительно их кандидатуры необходимо представить комиссии и, после одобрения, подписать трудовой договор. Каждый из директоров и членов управляющего звена должен предоставить документы о соответствующем экономическом образовании. Для всех важен и опыт работы: если вы получаете СТП-лицензию, сотрудникам достаточно иметь 3-5 лет труда в управлении финансами. Для полной версии сертификата потребуется подтверждение 5-8 летнего стажа.

3 года из указанного срока директора должны провести на аналогичной должности в любой инвестиционной компании, которая также имеет лицензию. Дополнительно нужно обладать незапятнанной репутацией, не быть замеченным в махинациях, попытках афер, судебных прениях. Все данные будут обязательно проверены комиссией, после чего она даст своё согласие на трудоустройство или отказ. Поиск персонала, включая директоров, лежит на плечах аппликанта. Юридическая компания UraFinance готова помочь с подбором кадров или посоветовать услуги деловых партнеров, занятых в данной сфере.

  1. Офис и филиалы

Без наличия полноценного офиса на территории юрисдикции получение лицензии невозможно. При существовании филиалов, представительств и иных форм дочерних предприятий, они должны заниматься тем же видом деятельности, что и головной офис. В противном случае их создание запрещено.

Преимущества Форекс-сертификата Латвии

Любой лицензиат имеет право работать с другими странами ЕС при наличии вышеуказанного документа. Для легального сотрудничества потребуется пройти процедуру паспортизации: передать небольшой пакет документов с заявлением о желании работы с той или иной юрисдикцией в комиссию по контролю финансов.

Минимальный срок рассмотрения заявки для лицензирования фирмы в Латвии составляет 3 месяца, максимальный зависит от структуры компании и требуемого типа сертификата.

Больше подробностей уточняйте при личном собеседовании с нашими экспертами. Получить консультацию можно по телефону, запись на деловую встречу производится заранее.