Все Форекс-компании, зарегистрированные или лицензированные на территории Австралии, регулируются законом о корпорациях, созданном в 2001 году. Все заявители имеют право претендовать на финансовую лицензию на оказание конкретного вида услуг. Перечень разрешенных услуг прописан в 3 и 4 разделах указанного норматива. Для получения соответствующего сертификата необходимо оплатить первоначальные пошлины, а также изучить список всех требований и условий при выдаче, чтобы не тратиться при несоответствии им. Юридическая компания UraFinance заранее сообщает клиентам на что обращают внимание представители комиссии рассмотрения заявок, что в разы увеличивает шансы на успешное прохождение лицензирования с первой попытки.

К числу невозвращаемых пошлин относятся:

  1. Единоразовый взнос за рассмотрение заявки в размере 1485 долларов США.
  2. Взнос, оплачиваемый при необходимости изменения условий лицензии (249 в той же валюте).
  3. Каждый год необходима сдача финансовой отчетности. Налоговая принимает пакет бухгалтерских документов после оплаты 549 долларов.
  4. При учреждении компании в экономической отрасли обязательно назначение аудитора. Процедура назначения сопровождается оплатой пошлины 36 долларов.
  5. За саму лицензию каждой год требуется вносить в государственный бюджет по 1086 долларов (т.е. плата за продление разрешения).

Этапы получения Форекс-сертификата

  1. Создание заявки по форме FS01, заполнение анкет всех бенефициаров, директоров, учредителей, акционеров и членов управляющего звена компании. К первому пункту также необходимо приложить формы, доказывающие экономический опыт сотрудников. Это могут быть копии дипломов, данные из трудовой книжки и прочие бланки, заверенные нотариально.
  2. Создание аппликационной формы с выбором направлений деятельности, а также указанием используемых при работе финансовых инструментов. Процедура схожа с классификацией ОКВЭД в странах СНГ.
  3. Создание пакета документов, которые подтверждают квалификацию сотрудников, готовность компании поддерживать политику законодательства о мошенничестве, наличие определенного уровня ресурсов для внесения уставного капитала. Устав предприятия должен соответствовать требованиям комиссии.
  4. Создание бизнес-плана со стратегией развития организации. В схеме должен быть отражен не только успех локальной корпорации, но и инфографика ее влияния на общую экономическую ситуация в Австралии.
  5. Выбор и назначение 2 директоров или управляющих из числа резидентов страны, а также аудитора.
  6. Передача готового пакета из всех вышеперечисленных документов регулятору, оформление полисов страхования ответственности перед потенциальными контрагентами предприятия.

Решение о выдаче или отказе принимается комиссией рассмотрения. Точные сроки изучения пакета документов не регламентируются законодательством и зависят от нескольких факторов:

  1. Заявление создано по форме, не содержит ошибок при заполнении и полностью соответствует нормативам государства.
  2. Информация о заявителе позволяет сделать выводы о достаточности его компетенции и финансов для организации Форекс-предприятия.
  3. Все необходимые договоры уже заключены, персонал имеет необходимый уровень квалификации для качественного предоставления услуг клиентам.

При соблюдении всех факторов получение лицензии гарантировано. Специалисты UraFinance помогут правильно составить пакет документации и обеспечат его сопровождение на территории иностранной юрисдикции.

Особенности Форекс-сертификатов в Австралии

  1. За всеми лицензиатами ведется постоянный контроль. В частности, это заключается в требовании подачи финансовой отчетности. Если сумма чистых активов фирмы не более 5 миллионов долларов, а в штате сотрудников не более 20 человек, то организация считается малой и должна подавать финансовый отчет, а также данные аудиторской проверки раз в календарный год. Для крупных предприятий установлены те же условия, но даются длительные сроки на подготовку отчетности.
  2. Комиссия имеет права лишить фирму разрешения на Форекс-деятельность при не соблюдении требований, неуплате налогов, нарушении законодательства, в случаях банкротства или прекращения предоставления услуг клиентам более чем на полгода.
  3. Форекс-организация имеет право на сотрудничество с контрагентами Австралии. Для выхода на международный уровень необходимо получение дополнительного разрешения. Работать с клиентами из США категорически запрещено как нерезидентам, так и местным бизнесменам.
  4. Каждый брокер обязан поддерживать уровень годовых доходов. Для дилинговых центров установлены требования: 5%, но не меньше 10 млн долларов, если организация не относится к дилинговым центрам: от 10% и не менее 1 млн долларов.
  5. Штат фирмы должен быть укомплектован в той мере, которой достаточно для оказания услуг. В управляющем звене должно быть не менее двух директоров-резидентов государства.
  6. Обязательной является регистрация юридического адреса и основание физического офиса в Австралии.
  7. Для распространения рекламы о своих услугах требуется дополнительное лицензирование. Рекламные сведения должны быть достоверными и ясными. Если аудитор заметит нарушения или, что реклама вводит потенциальных клиентов в заблуждение, на корпорацию будут наложены штрафные санкции вплоть до отзыва сертификата.

Штрафные санкции для брокеров Австралии

Особенные меры предпринимаются комиссией по результатам расследования. Последняя сама определяет размер санкций на основании законодательных нормативов. Самые простые проступки, как несвоевременная подача финансовой отёчности, облагаются штрафом в размере 550 долларов. Более серьезные нарушения повлекут за собой возможность аннулирования лицензии, наложение штрафа в размере до 495 тысяч американских долларов или взыскание с компании суммы в трехкратном размере полученной от ее деятельности выгоды.

Если в нарушении виновато конкретное лицо, оно может понести наказание в виде лишения свободы на срок не более 10 лет. Если комиссия не имеет достаточных улик для доказательства виновности, однако возникают существенные подозрения в репутации сотрудников или правомерности их действий, лицензия будет отозвана.

 


Получить полный список готовых оффшороных компаний на

У нас вы можете заказать выписку, а также услугу апостилирования перевода и нотариального заверения

Будьте в курсе!

Узнайте первыми об изменениях в международном законодательстве, новых оффшорных схемах и наших акциях!

Дистанционное открытие
Банковских Счетов
CIM Banque SA
  • CIM Banque SA
  • Швейцария
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • UnionBank AG
  • Лихтенштейн
  • 56 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Euram Bank AG
  • Австрия
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • BlueOrange
  • Латвия
  • 7 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Rietumu Banka
  • Латвия
  • 5 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • ABLV Bank
  • Латвия
  • 7 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Meinl Bank AG
  • Австрия
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • NorvikBanka
  • Латвия
  • 7 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • CDBbank
  • Кипр
  • 3 дня
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Hellenic Bank
  • Кипр
  • 1 день
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Piraeus Bank
  • Кипр
  • 1 день
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Promsvyazbank
  • Кипр
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • RCB BANK
  • Люксембург
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Bank Alpinum
  • Лихтенштейн
  • 14 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Novo Banco SA
  • Португалия
  • 21 день
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Loyal Bank
  • Сент-Винсент и Гренадины
  • 7 дней
  • Дистанционно
Bank of Singapore
  • Hermes Bank
  • Сент-Люсия
  • 1 день
  • Дистанционно

Все Форекс-компании, зарегистрированные или лицензированные на территории Австралии, регулируются законом о корпорациях, созданном в 2001 году. Все заявители имеют право претендовать на финансовую лицензию на оказание конкретного вида услуг. Перечень разрешенных услуг прописан в 3 и 4 разделах указанного норматива. Для получения соответствующего сертификата необходимо оплатить первоначальные пошлины, а также изучить список всех требований и условий при выдаче, чтобы не тратиться при несоответствии им. Юридическая компания UraFinance заранее сообщает клиентам на что обращают внимание представители комиссии рассмотрения заявок, что в разы увеличивает шансы на успешное прохождение лицензирования с первой попытки.

К числу невозвращаемых пошлин относятся:

  1. Единоразовый взнос за рассмотрение заявки в размере 1485 долларов США.
  2. Взнос, оплачиваемый при необходимости изменения условий лицензии (249 в той же валюте).
  3. Каждый год необходима сдача финансовой отчетности. Налоговая принимает пакет бухгалтерских документов после оплаты 549 долларов.
  4. При учреждении компании в экономической отрасли обязательно назначение аудитора. Процедура назначения сопровождается оплатой пошлины 36 долларов.
  5. За саму лицензию каждой год требуется вносить в государственный бюджет по 1086 долларов (т.е. плата за продление разрешения).

Этапы получения Форекс-сертификата

  1. Создание заявки по форме FS01, заполнение анкет всех бенефициаров, директоров, учредителей, акционеров и членов управляющего звена компании. К первому пункту также необходимо приложить формы, доказывающие экономический опыт сотрудников. Это могут быть копии дипломов, данные из трудовой книжки и прочие бланки, заверенные нотариально.
  2. Создание аппликационной формы с выбором направлений деятельности, а также указанием используемых при работе финансовых инструментов. Процедура схожа с классификацией ОКВЭД в странах СНГ.
  3. Создание пакета документов, которые подтверждают квалификацию сотрудников, готовность компании поддерживать политику законодательства о мошенничестве, наличие определенного уровня ресурсов для внесения уставного капитала. Устав предприятия должен соответствовать требованиям комиссии.
  4. Создание бизнес-плана со стратегией развития организации. В схеме должен быть отражен не только успех локальной корпорации, но и инфографика ее влияния на общую экономическую ситуация в Австралии.
  5. Выбор и назначение 2 директоров или управляющих из числа резидентов страны, а также аудитора.
  6. Передача готового пакета из всех вышеперечисленных документов регулятору, оформление полисов страхования ответственности перед потенциальными контрагентами предприятия.

Решение о выдаче или отказе принимается комиссией рассмотрения. Точные сроки изучения пакета документов не регламентируются законодательством и зависят от нескольких факторов:

  1. Заявление создано по форме, не содержит ошибок при заполнении и полностью соответствует нормативам государства.
  2. Информация о заявителе позволяет сделать выводы о достаточности его компетенции и финансов для организации Форекс-предприятия.
  3. Все необходимые договоры уже заключены, персонал имеет необходимый уровень квалификации для качественного предоставления услуг клиентам.

При соблюдении всех факторов получение лицензии гарантировано. Специалисты UraFinance помогут правильно составить пакет документации и обеспечат его сопровождение на территории иностранной юрисдикции.

Особенности Форекс-сертификатов в Австралии

  1. За всеми лицензиатами ведется постоянный контроль. В частности, это заключается в требовании подачи финансовой отчетности. Если сумма чистых активов фирмы не более 5 миллионов долларов, а в штате сотрудников не более 20 человек, то организация считается малой и должна подавать финансовый отчет, а также данные аудиторской проверки раз в календарный год. Для крупных предприятий установлены те же условия, но даются длительные сроки на подготовку отчетности.
  2. Комиссия имеет права лишить фирму разрешения на Форекс-деятельность при не соблюдении требований, неуплате налогов, нарушении законодательства, в случаях банкротства или прекращения предоставления услуг клиентам более чем на полгода.
  3. Форекс-организация имеет право на сотрудничество с контрагентами Австралии. Для выхода на международный уровень необходимо получение дополнительного разрешения. Работать с клиентами из США категорически запрещено как нерезидентам, так и местным бизнесменам.
  4. Каждый брокер обязан поддерживать уровень годовых доходов. Для дилинговых центров установлены требования: 5%, но не меньше 10 млн долларов, если организация не относится к дилинговым центрам: от 10% и не менее 1 млн долларов.
  5. Штат фирмы должен быть укомплектован в той мере, которой достаточно для оказания услуг. В управляющем звене должно быть не менее двух директоров-резидентов государства.
  6. Обязательной является регистрация юридического адреса и основание физического офиса в Австралии.
  7. Для распространения рекламы о своих услугах требуется дополнительное лицензирование. Рекламные сведения должны быть достоверными и ясными. Если аудитор заметит нарушения или, что реклама вводит потенциальных клиентов в заблуждение, на корпорацию будут наложены штрафные санкции вплоть до отзыва сертификата.

Штрафные санкции для брокеров Австралии

Особенные меры предпринимаются комиссией по результатам расследования. Последняя сама определяет размер санкций на основании законодательных нормативов. Самые простые проступки, как несвоевременная подача финансовой отёчности, облагаются штрафом в размере 550 долларов. Более серьезные нарушения повлекут за собой возможность аннулирования лицензии, наложение штрафа в размере до 495 тысяч американских долларов или взыскание с компании суммы в трехкратном размере полученной от ее деятельности выгоды.

Если в нарушении виновато конкретное лицо, оно может понести наказание в виде лишения свободы на срок не более 10 лет. Если комиссия не имеет достаточных улик для доказательства виновности, однако возникают существенные подозрения в репутации сотрудников или правомерности их действий, лицензия будет отозвана.