Регистрация компании в Эстонии с лицензией Форекс брокера

Лицензия Форекс-брокера необходима не только для того, чтобы вести легальную деятельность на территории одной или нескольких стран. Ее отсутствие – прямой путь к разорению брокера, так как профессиональные трейдеры никогда не выбирают компании без соответствующих сертификатов из-за боязни быть обманутыми. Дополнительно, лицензия, опубликованная на сайте финансовой компании, или выдаваемая контрагентам по запросу, указывает на регулятора, который ее оформил. Соответственно, трейдеры должны обращать внимание на наличие сертификата, а сами брокеры следить за репутацией той страны, которая его выдает.

Эстония является страной Прибалтики, которая лояльно относится к Форекс-бизнесу. Юрисдикция уважаема среди всех лицензиаров ЕС. На территории данной страны понятие биржевой торговли попадает под инвестиционные услуги. В соответствии с законодательством Эстонии, это означает возможность получения двух видов разрешений: EFSA по нормативу Securities Market Act или MIFID по нормативу ЕС. EFSA – это учреждение, которое регулирует выдачу лицензий всем местным бизнесменам и нерезидентам. При этом компании должны иметь юридический адрес республики и вести сотрудничество с контрагентами.

Требования при регистрации финансовой лицензии

1. Заявителю необходимо предварительно учредить компанию на территории Эстонии в организационно-правовой форме ООО.
2. Руководительский состав предприятия обязан отвечать требованиям о репутации, опыте работы и образовании. Не допускаются к управлению лица, не имеющие высшего образования, без опыта управления в экономической отрасли или замеченные в махинациях или банкротстве.
3. Помимо указанного, во внимание принимается личное материальное благосостояние учредителя и его деловая репутация. Стоит предоставить рекомендации от партнеров или банков, с которыми осуществлялось сотрудничество.
4. Размер уставного капитала зависит от видов деятельности компании-заявителя. Если фирма работает с приемом или передачей заказов клиентов, а также выполняет поручения клиентов, касающиеся ценных активов, достаточно внесения 50 тысяч евро. При хранении или управлении портфелями акций, облигаций и прочих материальных ценностей необходимо внесение на банковский счет капитала в размере 125 тысяч евро. Если сделки осуществляются компанией за собственные средства сумма уставного капитала вырастает до 730 000 евро.
5. Вне зависимости от того сколько заявитель вносит в качестве уставного капитала, он обязан предоставить подтверждение происхождения денег. При обнаружении финансовых махинаций в прошлом и попыток отмывания, лицензия будет отклонена, а заявитель понесет соответствующее наказание.
6. Согласно законодательству Эстонии, ответственными лицами при совершении Форекс-операций являются не только менеджеры и агенты брокера, но и контрагенты, чьи средства участвуют в процессе. Все указанные лица должны иметь представление о рынке и соответствующий опыт. Запрещается вести работу с клиентом, если он не соответствует данному требованию.
7. В правлении организации должно быть не менее 2 человек с полным высшим образованием.

Если корпорация соответствует всем перечисленным требованиям, она имеет право на получение лицензии в Эстонии. После сертифицирования возможно расширение деятельности на одну или все страны Евросоюза. Для этого нужно подать заявку регулятору Эстонии, который занимается выдачей разрешений. Заявление о расширении содержит данные о брокере, название страны, где планируется ведение деятельности, бизнес-стратегию, где указаны все услуги, предоставляемые заявителем, и прочие документы. Все бланки переводятся на официальный язык и заверяются нотариусом.

Документы для получения Форекс в Эстонии

1. Резолюция или договор учреждения. Допускается предоставление протокола совещания, на котором было решено создать новую компанию.
2. Устав корпорации (копия с заверенными страницами и, при необходимости, с переводом).
3. Квитанция или выписка из эстонского банка о наличии оплаченного уставного капитала.
4. Полный перечень директоров, акционеров и бенефициаров с полным описанием каждого, а также их роли в холдинге.
5. Если у заявителя если доли в других предприятиях, потребуется указание его роли в управлении.
6. Список аудиторов компании, а также лиц управляющего звена, занятых в отделе контроля за внутренней ситуацией корпорации. Необходимо приложить детальное описание каждого.
7. Пакет бухгалтерских документов, включающий отчеты о годовом доходе, обороте финансовых средств и прочее.
8. Документация, способная подтвердить экономическую чистоту средств компании и членов управляющего звена.
9. Обязательно наличие бизнес-плана и описание структуры фирмы.

Перечисленный список включает часть необходимой документации. Подробности о прочих пунктах перечня можно узнать при консультации со специалистами компании UraFinance. Специалисты юридического дела помогут получить все нужные бланки и формуляры, предоставляют услуги по заполнению документов и сборе выписок во всех государственных и частных инстанциях.

Если все заполнено в соответствии с законодательным регламентом Эстонии, полнота информации, предоставленной в пакете, дает возможность в остаточной мере оценить директоров и саму компанию, а также пользу, которую они могут принести государству, то процесс изучения займет относительно мало времени. Управляющая комиссия указывает примерный срок – 6 месяцев. В случае обнаружения несоответствий, пакет будет возвращен на корректировку, что увеличит время рассмотрения заявки и снизит репутацию заявителя в глазах комиссии. Дополнительная причина обратиться к юристам при получении Форекс-лицензии в Эстонии – невозвращаемый сбор за изучение пакета документации составляет 1000 евро.